31.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是 ( )。 A.恒指服务公司 B.中证指数有限公司
C.中央国债登记结算有限责任公司 D.三元证券投资顾问有限公司
32.有关场外交易市场特征的描述不正确的是( )。
A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式 B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
33.场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。 A.公开招标 B.议价
C.上网竞价方式 D.累计投标询价
34.二板市场指的是( )。 A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场 D.创业板市场
35.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。 A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.总经理
36.会员制的证券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体 B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体 C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体 D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
37.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
38.债券发行的定价方式以( )最为典型。 A.公开招标 B.上网竞价方式 C.协商定价方式 D.累计投标询价方式
39.下列选项中，关于询价论述不正确的是( )。 A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价 D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
40.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。 A.累计询价 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式
41.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 A.投资咨询机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.资信评级机构
42.根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是 ( )。 A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
43.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。 A.5 B.10 C.15
D.20
44.证券包销是指( )。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
45.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。 A.国务院
B.国务院证券监督管理机构 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部
46.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 ( )以上的，可以不再提取。 A.25％ B.50％ C.60％
证券从业资格考试之证券市场基础知识第6章练习及答案(最新)
