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2017年吉林省证券从业资格考试：证券价格指数考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。 A．5 B．6 C．7 D．8
2、附息债券的利息支付方式__。 A．必须每半年支付一次 B．可以推迟利息的支付 C．必须每年支付一次
D．可在存续期结束时一次支付
3、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．1 B．2 C．3 D．5
4、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
5、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先 B．平仓优先和时间优先 C．价格优先和平仓优先 D．申报优先和价格优先 6、__提出套利定价理论。 A．威廉姆斯 B．罗斯 C．马格维茨 D．汉密尔顿
7、资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。 A．rF(下标)
B．σM(下标) C． D．
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8、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．4 B．8 C．2 D．6
9、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A．证券登记机构 B．贷款服务机构 C．资金保管机构 D．资金结算机构 10、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。 A．控股股东 B．实际控制人 C．监视人 D．经理
11、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。 A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数
12、__是基金进行利润分配后的剩余额。 A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润 13、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60
14、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。 A．美元
B．上市地货币 C．港元 D．人民币
15、下列不属于证券市场中的机构投资者的是__ A．共同基金 B．保险公司 C．财务公司
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D．股民
16、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为元，时间是13：35；乙的卖出价为元，时间是13：40；丙的卖出价为元，时间是13：25；丁的卖出价为元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。 A．丙、甲、乙、丁 B．丙、甲、丁、乙 C．丁、乙、丙、甲 D．丁、乙、甲、丙 17、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A．10 B．15 C．30 D．45
18、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A．50% B．60% C．80% D．100%
19、有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。
A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场 20、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是__。 A．获得更多的投资收益 B．保护投资者的利益 C．控制投资风险 D．防止内部人控制
21、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
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22、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 23、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 24、扬基债券所吸收的主要是（）。 A．第三国资金 B．美国资金
C．国际金融机构资金 D．国际资金
25、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分） 1、下列关于核准制特点的说法，错误的是（）。 A．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 B．证监会决定股票的发行价格 C．主承销商培育、选择和推荐企业 D．证监会逐步转向合规性审核
2、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。 A．10 B．15 C．20 D．30
3、债券和股票的相同点在于__。 A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样
D．都是筹资手段
4、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是__。 A．营业场所 B．信息系统 C．交易平台
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D．通讯设备
5、基金销售机构内部控制应履行__的原则。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
6、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 A．风险控制 B．严格授权 C．明确责任 D．权利制衡
7、下列陈述中能够体现货币政策作用的有__。
A．通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡 B．通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求
C．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定 D．通过调控税源和税种，调节居民的收入水平和投资需求 8、（）行为属于操纵市场行为。
A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
9、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。 A．1 B．3 C．5 D．7
10、母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。 A．指数基金 B．对冲基金 C．伞型基金 D．开放式基金
11、证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有__。 A．确定投资项目
B．具体投资项目的决策 C．确定具体的资产配置策略 D．确定投资品种
E．确定投资的利润率
12、基金管理公司主要股东要求持续经营__个以上完整会计年度。 A．2
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B．3 C．4 D．5
13、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括__。 A．罚款停业 B．托管、监管 C．行政重组 D．撤销
14、下面属于系统性风险的有__。 A．经济政策风险 B．企业财务风险 C．购买力风险 D．汇率风险
15、关于MM定理，以下说法不正确的是__。 A．也称套利定价技术
B．MM是诺贝尔经学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母 C．它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关
D．它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消 16、辅导对象聘请的辅导机构应是__。 A．培训公司 B．咨询公司 C．证券公司
D．具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构
17、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（）。 A．1手 B．100手
C．10万元面值国债 D．1000元面值国债
18、基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括__。
A．银行存款账户 B．交易所证券账户
C．全国银行间市场债券托管账户 D．清算备付金账户
19、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。 A．机型容量
B．机型先进，容量大
C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理
20、根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
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A．3% B．5% C．10% D．15%
21、从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有__。 A．隶属于保险公司的基金管理公司 B．隶属于商业银行的基金管理公司
C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 D．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司 22、享有优先认股权的股东可以选择__。 A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效 D．保留此权利，到下次认股时行使
23、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作__交付客户。
A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表
24、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。 A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统
25、行业分类的依据主要是__。 A．公司所处行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源
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