Ⅱ．中期 Ⅲ．过渡期 Ⅳ．后期
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 40.基金的募集分为( )。
A.自行募集和委托募集 B.直接募集和受托募集 C.自行募集和直接募集 D.委托募集和受托募集
41.基金业协会可以采取( )方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ 约谈高级管理人员 Ⅱ 现场检查 Ⅲ 非现场检查
Ⅳ 向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.I、 Ⅱ、Ⅳ
42.下列关于基金业协会的说法有误的一项是( )。
A.采用会员制 B.从事营利性活动
C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员 D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理 43.业内常见的触发“回售权”的条件有( )。
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Ⅰ．业绩不达标
Ⅱ．未及时改制／申报上市材料／实现IPO Ⅲ．原始股东丧失控股权 Ⅳ．高管出现重大不当行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
44.下列关于确定清算主体的说法中，有误的是( )。
A.有限责任公司的清算组由股东组成
B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成
C.合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人 D.信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责 45.股权投资基金起源于( )。
A.美国 B.英国 C.丹麦 D.日本
46.下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是( )。 Ⅰ．日常联络和沟通工作 Ⅱ．关注被投资企业经营状况 Ⅲ．帮助被投资企业进行经营决策
Ⅳ．参与被投资企业股东大会、董事会、监事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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47.企业的净利润和市盈率都容易受( )的影响。
A.经济循环 B.经济周期 C.周期循环 D.宏观环境
48.基金业协会的职责不包括( )
A.制定和实施行业自律规则 B.制定行业执业标准和业务规范 C.提供会员服务 D.筹备召开会员代表大会
49.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得( )。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业
Ⅳ．离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
50.股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括( )。
A.协助完善规范的公司治理结构 B.协助建立规范的财务管理系统 C.提供人才专家等外部关系网络 D.构建内部控制机制
51.股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为( )。 Ⅰ 按照单一项目的收益分配方式
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Ⅱ 按照基金整体的收益分配方式 Ⅲ 按照优势项目的收益分配方式 Ⅳ 按照特殊项目的收益分配方式
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
52.在境外资本市场发行股票并上市的不包括( )
A.A股 B.H股 C.N股 D.S股
53.下列关于公司型基金的说法中，错误的是( )。
A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人 B.我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》 C.通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式
54.下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是( )。
A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照
B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请
D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等 55.股权回购协商的过程中，围绕( )的争论是重中之重。
A.企业战略优势
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B.企业竞争优势 C.股权价格 D.企业价值
56.普通合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是( )。
A.申请人民法院裁定收益分配比例 B.按各合伙人实际出资比例分配收益 C.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配收益 D.由各合伙人平均分配收益
57.以下不属于竞价交易制度内容的是( )。
A.将买卖指令配对竞价成交 B.开市价格由集合竞价形成
C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序 D.开市价格由连续竞价形成
58.( )反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。
A.资产核算 B.损益核算 C.负债核算 D.权益核算
59.下列选项中，属于股权基金投资者的有( )。 Ⅰ金融机构 Ⅱ社会保障基金 Ⅲ工商企业 Ⅳ企业年金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ
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2020年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》模拟卷(第79套)
