B.新三板 C.创业板 D.中小企业板
20.一般而言，尽职调查报告不包括( )部分。
A.引言 B.前言 C.正文 D.附件
21.股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的 是( )。
A.基金名称 B.基金架构 C.基金的投资目标 D.基金的运作方式
22.对股权投资基金来说，回售权条款的功能是( )。
A.达到提高收益的目的
B.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段 C.达到降低风险的目的
D.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要手段
23.股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的( )财务报告。 Ⅰ月度 Ⅱ季度 Ⅲ年度
A.Ⅰ、Ⅲ
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B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ
24.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为( )。
A.数额为5万元
B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人 C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元 D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
25.股权投资基金募集时，一般程序进行的顺序是( )
A.特定对象确定一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
B.特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
C.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
D.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一投资冷静期一合格投资者确认一回访确认
26.创业投资基金的运作具有以下( )特点。 Ⅰ．从投资对象来看，主要是未上市成长性创业企业
Ⅱ．从投资方式来看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资 Ⅲ．从杠杆应用来看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资 Ⅳ．从投资收益来看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27.( )，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的
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股权投资基金。
A.内资人民币股权投资基金 B.外资人民币股权投资基金 C.人民币股权投资基金 D.外币股权投资基金
28.在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。( )
A.5％；3％ B.6％；3％ C.10％；5％ D.15％；10％
29.公司型基金的税收规则是( )。
A.先税后分 B.先分后税 C.先税后证 D.先证后税
30.下列说法错误的是( )。
Ⅰ．未来金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主 Ⅱ．未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动
Ⅲ．股权投资基金的运作模式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇 Ⅳ．我国股权投资基金行业将迎来持续健康规范发展的新阶段
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31.清算价值法评估的正确步骤是( )。
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Ⅰ．进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 Ⅱ．根据市场调查计算出结果，对清算价格进行评估
Ⅲ．根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果 Ⅳ．分析、验证价格资料的科学性和可靠性
Ⅴ．逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ
32.在20世纪70年代后，创业投资企业开始对( )进行并购投资。
A.大型成熟企业 B.中小成长企业 C.上市企业 D.未上市企业
33.( )既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
A.估值调整条款 B.估值条款 C.估值条件 D.估值协议
34.下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有( )。Ⅰ．投资领域因素Ⅱ．时间因素Ⅲ．成本因素Ⅳ．风险因素
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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35.广义的股权投资基金概念包括( )。 Ⅰ 并购投资基金 Ⅱ股权投资基金 Ⅲ不动产投资基金 Ⅳ开放式基金
A.Ⅰ、Ⅱ、IV B.Ⅲ、IV C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
36.各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括( )
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金合同、公司章程或者合伙协议
C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议 D.高级管理人员的基本信息
37.下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是( )。
A.基金管理人开展投资者教育 B.基金管理人召集基金年度会议 C.基金管理人发布定期报告 D.基金管理人反馈投资者的需求
38.标志着创业投资在美国发展成为专门行业是( )美国创业投资协会成立。
A.1946年 B.1958年 C.1973年 D.1976年
39.创业投资的投资对象包括( )各个发展阶段的未上市成长性企业。 Ⅰ．早期
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2024年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》模拟卷(第79套)
