第五章 资本主义发展的历史进程

第五章 资本主义发展的历史进程

第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断 过渡时期：19 世纪 70 年代开始；

占统治地位：19 世纪末 20世纪初。这一时期垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，又叫私人垄断资本主义。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。 （一）生产集中与垄断的形成

资本主义发展的客观规律：自由竞争→ 生产集中和资本集中→垄断

生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。

资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。

共同点：都是资本家追求剩余价值的结果。

竞争中总是大企业战胜中小企业，使生产和资本进一步集中。在这个过程中，银行信用的发展，加速了生产和资本的集中。“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”

垄断：少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。 产生原因：

1、当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。

2、企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。

3、激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。

垄断的实现：通过一定的垄断组织形式。

垄断组织：在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。 垄断组织的形式：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。

垄断组织本质：通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，攫取高额垄断利润。 （二）垄断条件下竞争的特点

垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为： 1、垄断没有消除产生竞争的经济条件。 2、垄断必须通过竞争来维持。

3、社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。(还存在着为数众多的中小企业)。 垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。

自由竞争 垄断竞争

竞争目的 利润或超额利润，不断扩大资本的积累 获取高额垄断利润，并不断巩固和

扩大自己的垄断地位和统治权力

竞争手段 经济手段 除经济手段外，还采取非经济的手段，

（改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本） 使竞争变得更加复杂、更加激烈 竞争范围 经济领域，而且主要是在国内市场 国际市场上的竞争越来越激烈，

不仅经济领域，而且经济领域以外。

垄断条件下的竞争，规模大、时间长、手段残酷、程度更激烈，具有更大的破坏性。 （三）金融资本与金融寡头

金融资本：由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。

形成：随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系。银行垄断资本和工业垄断资本，通过金

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融联系、资本参与和人事参与，融合在一起，产生新型的垄断资本。 金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。

金融寡头：操纵国民经济命脉，在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团，他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。

金融寡头在经济领域中的统治通过“参与制”实现的。

参与制：即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。

金融寡头在掌握经济的控制权后，又在政治上进一步控制上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位。

主要是同政府的“个人联合”控制国家机器。 联合的途径：

Ａ、直接出马或者把自己的代理人掌握掌权； Ｂ、收买政要，在政治活动中为其利益服务； Ｃ、聘请卸任的政要到公司担任高级职务等。

Ｄ、建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑各领域，以左右内外交及社会生活。 （四）垄断利润和垄断价格

垄断利润：垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 形成的机制：关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势。

来源：无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值 1、对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强； 2、获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润； 3、其他国家劳动人民的剥削和掠夺国外的利润；

4、通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配。 垄断利润的实现：垄断组织制定的垄断价格。

垄断价格：垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。

垄断价格=成本价格＋垄断利润

垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。

垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；

垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。 垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。

但是，从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。

所以，垄断价格没有否定价值规律，是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。 二、垄断资本主义的发展

（一）国家垄断资本主义的形成及作用

定义：国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。 产生和发展过程：

1、一战产生：普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统制和管理，对全部生产实行最严格的统计和监督， “以自由竞争为基础的旧资本主义已被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义。”——列宁

2、一战与二战间： A、罗斯福“新政”；

B、凯恩斯(英)1936 年《就业、利息和货币通论》：国家通过财政和货币政策创造需求，以实现

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总供给和总需求的平衡，保证资本主义经济的稳定运行，为国家垄断资本主义奠定了理论基础。 3、二战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家对整个国民经济和社会生活实行全面统制，国家垄断资本主义得到进一步发展。

4、二战后，广度上和深度上，都有了更迅速、更普遍的发展，国家干预深入到资本主义的生产、流通、分配和消费的各个环节，国家垄断资本主义作为新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。

国家垄断资本主义的形成和发展是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果：

1、社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，促进了国家垄断资本主义的产生。

2、经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。危机的发展和加深，私人资本的力量已经根本难以应付，这就要求借助国家的力量，借助政府的各种反危机措施。

3、缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。为了加强垄断资本的统治，为了缓和社会各阶级、阶层的矛盾，也要求资本主义国家介入国民收人的再分配领域，进行私人垄断资本所不可能承担的调节利益再分配的活动。

国家垄断资本主义的主要形式：

A、国家所有并直接经营的企业； B、国家与私人共有、合营企业

C、国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括：商品和劳务的采购者，订货，提供国家市场；津贴和补助；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。

D、宏观调节和微观规制。

宏观调节：国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。 微观规制： 1）：反托拉斯法。禁止竞争性行业的垄断，反对不正当竞争行为，保护和促进市场竞争。 2）：公共事业规制。针对自然垄断性质的产业。

3）社会经济规制。涉及社会经济生活的各个方面，如竞争秩序和行为、消费者权益、知识产权、劳工权益、生态环境、食品安全、安全生产等。旨在克服垄断资本主义自身发展所固有的矛盾和消极后果，促进经济和社会稳定、健康和持续发展。 国家垄断资本主义的积极作用：

1、一定程度上有利于社会生产力的发展。资本主义国家的政府运用掌握的巨额资本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新兴工业企业，部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。

2、资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。 3、收入再分配方面改善和提高劳动人民生活水平。

4、国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，加快了国民经济的现代化进程。

国家垄断资本主义并没有根本改变垄断资本主义的性质：

促进生产力发展的同时，也加强了剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。

国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，没从根本上消除资本主义的基本矛盾。

具体形式的实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调

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