甘肃省国家科技计划实施绩效评价的DEA分析
范文波
【摘 要】本文以科研人员总数、当年到位资金和投入工作量作为科技投入指标，以专利授权数、发表科技论文数和培养博士及硕士数作为区域科技计划效率评价的科技产出指标，基于DEA前沿生产面，将技术效率分解为技术进步指数、技术效率变化指数（资源配置效率变化率）两项指标，分析了甘肃省2007-2011年承担国家科技计划实施绩效以及影响因素。结果表明虽然资源配置效率上升对科技计划效率的增长起到促进作用，但是甘肃省国家科技计划效率总体呈下降势，下降原因主要归咎于技术进步指数偏低。 【期刊名称】甘肃科技纵横 【年(卷),期】2012(041)005 【总页数】4
【关键词】关键字：国家科技计划项目；绩效评；Malmquist生产率指数
0 引言
国家科技计划是国家科技活动的重要组成部分，是具体落实国家科技发展规划、引导科技活动走向、调配科技资源的重要方式和手段[1]。“十一五”时期，国家科技计划体系进行了调整[1]，973、863、国家科技支撑计划为三大国家主体计划，其研究目标和方向有了新的定义。973计划（国家重点基础研究发展计划），是以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划，主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划。国家科技支撑计划以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重大工程建设和重大装备开发，
加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑。863计划（高技术研究发展计划）致力于解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题，发展具有自主知识产权的高技术，统筹高技术的集成和应用，引领未来新兴产业发展[2]。
数据包络分析方法是一种多指标投入和多指标产出的有效性综合评价方法。它可以依据一组投入和产出的观察值来估计有效生产前沿面，是非参数的统计分析方法。1994年，Fare提出了基于DEA方法的非参数Malmquist生产率指数算法[3]。本文在此基础上，假定投入不变，从产出最大化的思想出发，将基于生产前沿面的非参数方法与生产率指数理论结合起来，利用基于Malmquist生产率指数建立全要素生产率变化的非参数测度模型，并进一步将其分解为资源配置效率变化率（技术效率变化指数）和技术进步率2个方面，构成了基于产出的非参数前沿面的Malmquist生产率指数测度与分解方法体系。在此基础上对甘肃省2007-2011年承担的国家科技计划实施绩效进行分析评价。
1 技术效率的分解
技术进步率是指在给定一组投入要素不变的情况下，区域科技创新实际产出与最大产出之比；资源配置变化率是在给定技术条件下，生产给定产出的投入的最佳组合，通过分析，可以更加详细地了解影响科技创新效率的综合因素，避免把区域科技计划效率的变化只归因于某一因素，而忽视其他因素的作用。 本文以国家科技计划中的863、973和支撑计划为决策单位，运用Fare et al.（1994a）改造的DEA方法来构造在每个时期甘肃省生产最佳实践边界。把每
个项目的生产同其最佳实践边界进行比较。主要从产出的角度来研究全要素生产率变化，所以假设在每一个时期t=1,….,T,第k=1,…,K个项目使用n=1,…,N种投入，得到第m=1,…,M种产出。每一期在固定规模报酬（Constant returns to scale,C），投入要素强可处置（Strong Disposability of Inputs,S）条件下的参考技术被定义为：
z表示每一个横截面观察值的权重。计算每一个项目基于产出的Farrell技术的非参数规划模型为：
为了得到生产率随时间的变化的Malmquist生产率指数，引入距离函数（Distance Function）。根据Farrell技术效率的倒数。从而可以定义参考技术下的产出距离函数：
产出距离函数可以看作是某一生产点向理想的最大生产点最大限度的逼近，即某一产出和最大可能产出的比值。当且仅当在生产边界上，生产技术是有效的。如果在生产边界的内部，生产在技术上是无效的。在时间t+1，可以把式子中的t替代为t+1便可以得到此时的距离函数。
根据Caves等（1982）的方法，基于产出的全要素生产率指数可以用Malquist生产率指数来表示：
这个指数测度了在时期t的技术条件下，从时期t到t+1的全要素生产率的变化。
同样可以定义在时期t+1的技术条件下，测度从时期t到t+1的全要素生产率变化的Malmquist生产率指数为：
按照Fare的方法，用这两个Malmquist生产率指数的几何平均值来计算生产率的变化。Malmquist生产率变化指数可以被分解为相对技术效率的变化和技
甘肃省国家科技计划实施绩效评价的DEA分析
