人员廉洁方面控制的措施及承诺

7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

防控措施：

1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

2、检查质检部门廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为； 4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度； 5、实事求是，突出重点，注重实效。 第四章 控制办公室风险点：（风险等级二级） 坚决控制公司办公室人员作出以下行为： 1、随意乱使用印章；

2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料； 3、利用购买办公用品之机乱开发票； 4、随意采购、乱发办公用品；

5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压； 6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

7、不按单位规定程序、规章制度办事； 8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）； 10、利用职权给人提供相关信息；

11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职； 12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料； 18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。 防控措施 ：

1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案， 所有盖章文件须存档、作记录；

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行； 4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事； 5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。 第五章 控制劳动人事部门风险点 ：（风险等级二级）

坚决控制公司劳动人事人员作出以下行为： 1、不按规定使用印章；

2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料； 3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票 4、人事安排上拉关系、弄虚作假； 5、透露人事档案及相关信息；

6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺； 7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作； 8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

防控措施：

1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策； 2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作； 5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。 第六章 财务会计风险点：（风险等级一级） 坚决控制公司财务会计作出以下行为：

1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续； 2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事； 5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账； 6、领导授意出纳人员直接拿现金办事； 7、工程业主方在我银行帐上过钱； 8、公款私存、公款打入私人银行卡；

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范； 10 、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

防控措施：

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律； 2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事； 3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账； 4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金； 5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生； 6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

9、要有良好的业务素质和职业道德， 要严格按照财务管理制度约束自己，

杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

第七章 生产经营风险点：（风险等级二级） 坚决控制公司生产部门、石材厂作出以下行为：

1、在对采购及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策； 2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购； 3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；

4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；

5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权； 6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算； 7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息； 8、对供应商进行吃、拿、卡、要；

9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为； 10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假； 11、在起草合同、文件时粗略不细化；

12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续； 13、在投标报价时泄露相关商业机密；