21、从处理方式来看,证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。
A.证监会
B.交易所或清算机构
C.另一证券公司
D.上市公司
22、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.
A.100.583
B.120.012
C.113.651
D.124.862
23、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
24、证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为()。
A.当日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特约日交收
25、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓()。
A.柜台交易
B.店头交易
C.场外交易
D.上市交易
26、在三级清算模式中,()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算
27、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()
A.证券自营风险和代理买卖证券风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
28、准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
29、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米。
A.10
B.15
C.20 D.5
30、证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
A.股票
B.公司债券
C.有价证券
D.可转换债券
31、下面的()不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连通性
C.经济性
D.公平性
32、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。
A.国债
B.公司债
C.转债
D.股票
33、工作地的接地电阻应小于()欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
34、证券交易所所撤销会员资格,须经()审定。
A.中国证监会
B.地方证管办
C.中国人民银行
D.交易所理事会
35、上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A.10
B.20
C.30
D.15
36、《刑法》第()条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
37、自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。
A.交易手续简单
B.费时少
C.比较分散
D.流动性强
38、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖()证券。
A.国债
B.股票
C.基金
D.企业债券
39、对于()方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出()。
A.以券融资
B.以资融券
C.以券融券
D.以资融资
40、()不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身
B.投资者
C.证券交易所
D.证券管理部门
41、()不属于股票交易中的竞价方式。
A.口头竞价
B.书面竞价
C.电脑竞价
2003年证券从业资格考试真题
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