工业R&D价格指数估计研究
朱发仓
【摘 要】摘 要: R&D价格指数是将当年价格R&D经费支出转换为可比价格的重要工具，是开发R&D卫星账户和进行相关实证研究不可缺少的。文章研究了R&D投入价格指数和产出价格指数的构造方法，并给出了我国大中型工业企业的R&D指数，研究结果表明，1998-2011年，投入价格指数上涨了179个百分点，2001-2011年，产出价格指数上涨了190.82个百分点；结果还表明使用常见的替代指数，如GDP平减指数、PPI、CPI以及这些指数合成的指数，会高估实际R&D经费内部支出及其增长率。 【期刊名称】商业经济与管理 【年(卷),期】2014(000)001 【总页数】11
【关键词】关键词: 投入价格指数;产出价格指数;R&D
由联合国、国际货币基金组织、世界银行、经济合作与发展组织、欧盟委员会等国际组织修订并颁布的国民账户体系2008(System of National Accounts2008, SNA2008)指出，R&D(研究与试验发展)满足资本的条件，不应将其核算为中间消耗，而应将其核算为资本形成的一部分，应当开发R&D卫星账户(R&D Satellite Account,R&DSA)综合反映其作用。在R&D产出确定以后，R&D价格指数就成了国民账户中GDP等指标变化的最主要决定性因素。再者R&D是经济增长的核心要素之一，在实证分析时，首要问题是剔除价格变化，得到R&D实际支出。但是目前大多数相关实证分析的文献基本采用替代指数，如GDP平减指数、PPI、CPI以及这些指数合成的指数，这些指
数的结构很显然与R&D相距甚远，不可避免会影响实证分析的结论。基于此，本文围绕R&D投入价格指数和产出价格指数的构造方法展开研究，并给出了我国大中型工业企业的R&D投入价格指数和产出价格指数。
一、 文献综述
R&D价格指数的研究主要由经济合作与发展组织(OECD)推动，可分为R&D投入和R&D产出两个角度。
(一) R&D投入价格指数构建方法综述
现行的R&D统计制度是依据《研究与试验发展调查实施标准》(也就是Frascati Manual，弗拉斯卡蒂手册)制定的。该手册将R&D内部支出分为日常支出(包括R&D人员的劳动力成本和其他日常支出)和资本性支出。理论上，编制R&D投入价格指数需要每种构成要素的价格数据以及合适的权重，但现实中，这两者都是不完善甚至缺少的。针对此难题，学者们开展问卷调查或者寻找替代指标，以获得所需数据信息。根据数据信息获得的途径，可将R&D投入价格指数的编制方法分为两种：问卷调查法和替代指标法。
问卷调查法是针对企业和科研机构进行调查，调查他们对于R&D活动价格上涨的观点和感受，进而构造价格指数，较早的如1968年美国军方和自然基金委托美国劳动统计局(BLS)[1]18研究军方R&D活动价格指数，Jaffe(1972)[1]研究了美国高校R&D支出价格指数，Mansfield等(1983)[2]、Mansfield(1987)[3]通过邮寄调查问卷获得企业的数据信息，构建了创新的各个阶段的价格指数以及基于生产函数的价格指数。
替代指标法是指寻找R&D活动各投入构成要素的替代指标，然后将这些指标的价格指数加权平均,用以估计R&D投入价格指数。如Griliches(1987)[4]采
用Jaffe(1972)[1]20的思路，合成R&D价格指数(权重分别为49%，51%)，后人称之为“Jaffe-Griliches指数”。John、Jankowski(1993)[5]、Cameron(1996)[6]也都采用了替代指标法构造价格指数。Copeland等在美国R&DSA2007中也提供了R&D投入价格指数[7]19。
国内学者大体上用替代指标法。如朱平芳、徐伟民(2003)[8]将R&D支出价格指数设定为消费物价指数和固定资产投资价格指数的加权平均值，其中权重分别为0.55和0.45，吴延兵(2008)[9]采用同样的方法和权重。戴逵早(2012)[10]也使用了相同的替代指标，权重设置为0.5和0.5。其他的如王俊(2009)[11]在估算折旧率的知识生产函数中引入价格变动方程，陈刚(2010)[12]使用固定资产价格指数，李梅、柳士昌(2012)[13]使用CPI替代R&D投入指数，王孟欣(2011)[14]使用各地区的GDP指数推算出以1995年为基期的R&D支出价格指数等。
(二) R&D产出价格指数构建方法综述
R&D活动能提升生产率，相比于投入价格指数，R&D产出价格指数可以反映生产率变化。理论上，应该根据R&D市场交易情况构建产出价格指数。但绝大多数R&D是企业自行开发自行使用的，不存在市场交易。因此，R&D产出价格指数大多是间接构建的。
Copeland、Fixler(2008，2009，2011)[15]用R&D服务行业(北美产业分类中的第5417类)的收入指数除以R&D物量指数，得到R&D产出价格指数，其中物量指数用专利授权量与从业人员的几何平均测度；Corrado等(2011)[16]分别构造了生产知识的上游部门和使用知识的下游部门的两部门模型，从而得到R&D使用综合价格指数；Copeland等在美国
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