C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
43、 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。证券从业资格证考试
A.10 B.15 C.20 D.30
44、 已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.4 D.5
45、 禁止内幕交易的主要措施是()。 A.严格把关 B.责任到人 C.法律制裁 D.行业自律
46、 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。证券从业资格考试时间
A.5 B.7 C.10 D.15
47、 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会 B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部
48、 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。
A.30% B.50% C.70% D.90%
49、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1 B.2 C.3 D.5
50、 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。 A.1 B.3 C.5 D.7
51、 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。证券从业资格证好考吗 A.法人申请查询 B.自然人申请查询
C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 52、 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。 A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
53、 ()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构
54、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。 A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
55、 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。证券从业资格考试教材
A.投资者 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会
56、 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
A.当日 B.第二日 C.一周内 D.一个月内
57、 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公 、司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。
A.行政 B.法律 C.自律 D.经济
58、 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。证券从业资格考试真题
A.7 B.10 C.15 D.20
59、 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。
A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
60、 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。
A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度
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