抵押、公司的固定资产之上是否设定了任何抵押或其他担保 87. 担保如设定了抵押或存在其他权利受限情形，请提供抵押协议、情况 抵押登记文件、主债务合同及其他相关合同 其他资产 公司的其他重要资产清单及相关权属文件 公司如存在委托他人或受他人委托管理资产的情形，请提供相关文件 公司拥有的资产中，如存在由股东作为出资投入的资产（包括他方 股东对公司附属公司的出资），说明有关出资资产之财产权转移手续的办理情况；涉及股东以高新技术成果出资的，提供政府主管部门出具的高新技术认定证书 长期（指期限在1年以上）或前10大（按合同金额）的购买合同 重大合同（指正在履行或尚未开始履行的金额500万元以上的合租赁经营合同 代理服务合同 承包经营合同 长期或前10大（按合同金额）的销售合同 88. 89. 90. 91. 5、生产经营 92. 93. 94. 95. 96. 同） 提供/接受服务合同 合资/合作合同 97. 98. 99. 100. 资产收购/重组合同 对经营产生重大影响力的其他合同（如保险、委托理财） 公司自成立以来是否进行过合并、分立、减资、债务重组和重大的其他文件 业务或资产出售、收购、置换、等重组事项，如有，请提供关于重组的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提供有关协议、决议、公告及批准文件 提供质量控制制度文件，说明质量管理的组织设置、质量控制制度的实施情况，说明产品是否符合行业标准，是否存在因产品质量问103. 题受过质量技术监督部门的处罚情况； 说明是否存在重大安全隐患、是否采取保障安全生产的措施，成立以来是否发生过重大的安全事故以及受到处罚的情况； 公司自2013年度以来的审计报告, 包括资产负债表、损益表、现金流量表等；如财务报表中包含分部信息，提供相关分部资料； 104. 102. 101. 105. 两份明细表及相关文件： A. 公司人民币贷款明细, 并请提供相关的人民币贷款合同及相关贷款及融资 的担保合同、抵押合同、贷款卡等; B. 公司外汇借款明细, 并请提供外汇贷款合同、担保合同、抵押合同、外债登记证、外债变动情况反馈表、对外担保登记证及其他相关的外汇管理局批准文件或登记证明（如有）。 资金拆借 公司与其子公司、各子公司之间及公司与其他公司、自然人等主体特别是与公司股东、高管及其关联方之间是否有资金拆借等行为 请提供公司及控股股东的财务会计制度，对分公司、子公司的财务帐户情况 管理制度，在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立帐户的开108. 户记录及开户凭证，包括但不限于：《开户许可证》 提供股权投资的相关资料，说明其报告期内变化情况；提供被投资公司的营业执照、报告期的财务报告（审计报告，如有）、投资协议、合同、章程、验资报告和资产评估作价等相关资料等文件，说明投109. 资减值准备计提方法是否合理、提取数额是否充分，投资收益核算其他财务是否准确。如存在证券投资，提供清单和相关的证券投资资料 107. 106. 会计信息 提供购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告（如有），说明交易的公允性和会计处理的合理性。如存在交易性110. 投资（如委托理财等），提供有关合同及内部的批准文件； 提供固定资产明细表 111. 2013年以来产品出口大于300万元的报关单,核销单,出口发票 公司及控股股东的国税、地税登记证和其它税务登记证明 税种和税率 公司及控股股东的纳税资料，如现在需要缴纳的税项和费用的清单, 112. 113. 包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、114. 土地增值税及其它规费的, 同时请列明各税项的名称、税率、费率 公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证并说明相关款项的会计处理方式 公司及控股股东各年度的完税证明（国税、地税） 公司及控股股东各年度的国税、地税纳税申报表及各种明细表,免抵退申报汇总表及各种明细表 税收优惠 115. 6、税务 116. 117. 完税凭证 一般纳税人的年终增值税申报表 公司所在地税收征管部门（国税局、地税局）出具的公司近二年以来依法纳税（所得税、增值税、流转税等税种）的证明文件 处罚 公司是否存在未偿清的纳税义务或者潜在的税务处罚 118. 119. 120. 公司最近二年以来是否因税收问题而受到税收征管部门的处罚。请提供说明文件以及包括各地税务局发出的缴款/处罚通知书在内的121. 一切有关文件，如有处罚文件，请提供已依法缴清该等罚款的凭证 公司现在是否存在正在进行或面临威胁的诉7、诉讼、仲裁及行政处罚 讼、仲裁、索赔或行政调查、行政程序(统称“纠纷”)。如有该种纠纷或可能出现纠纷的威胁, 请提供: 潜在的纠纷： A. 纠纷基本情况说明； B. 纠纷所涉及的款项数及合同、协议； C. 对公司影响程度的估计(如有) 123. 正在进行的纠纷： A. 纠纷所涉及的起诉书、答辩状、及诉讼保全措施； B. 纠纷所涉及的主要合同、协议； C. 具有执行力的裁判文书执行情况； D. 对公司影响程度的估计及相关法律意见（如有） 122.
法务尽职调查文件清单
