C．收益稳定 D．免税待遇
15、保证公司债券的担保人可以是__。 A．发行人 B．政府
C．信誉好的银行
D．举债公司的母公司
16、关于基金管理人的职责的描述正确的是__。 A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资
C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
17、20生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是__。
A．仍处于萌芽阶段 B．股份公司数量剧增 C．有价证券发行总额剧增
D．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
18、公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是__。 A．主要由境内的评估机构担任
B．境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构 C．主要由境外的评估机构担任
D．企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 19、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。 A．董事长的妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．了解企业财务信息的相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 20、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定__。
A．规定在中国证监会网站进行预先披露 B．预先披露的内容为招股说明书申报稿
C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露
D．规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露 21、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限 B．转换条件 C．转换期限 D．转换内容
22、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出__。
A．持有人姓名
B．近3年所持股份的增减变动情况 C．近2年所持股份的增减变动情况 D．所持股份的质押或冻结情况 23、股票账面价值又称为__。 A．股票面值 B．股票内在价值 C．股票净值 D．每股净资产 24、某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有__。 A．董事会人数减554人时 B．监事会提议召开时
C．未弥补亏损额达500万元时
D．持有该公司15%股份的股东请求时 E．持有该公司10%股份的股东请求时
25、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法__。
A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
B．配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日
C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易
D．如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户
2016年广西证券从业资格《证券市场》：交易场所结构试题
