2016年广西证券从业资格《证券市场》：交易场所结构试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购
2、下列关于有价证券的说法错误的是__。 A．本身没有价值
B．持有者可凭此获得一定的收入 C．是实际资本的一种形式 D．是分配和筹措资金的手段
3、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。 A．大于零 B．小于零 C．等于零
D．大于或等于零
4、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。 A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型
5、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差
6、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10
7、自除息日开始，__。 A．股利权从属于股票 B．股利宣告发放
C．股利权和股票相分离
D．持有股票者享有领取股利的权利
8、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人
D．主承销商和发行人协商
9、成长型基金的基本目标为（）。 A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值
C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入和资本增值兼顾
10、有价证券之所以能够买卖是因为它__。 A．具有价值 B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 11、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．1 B．3 C．6 D．9
12、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。 A．中国证监会 B．中国国务院
C．上海证券交易所 D．交易双方协商
13、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
14、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期和公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。 A．永久性 B．持续性 C．参和性 D．收益性
15、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。 A．和他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 16、证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司 B．证券交易所 C．证监会
D．证券业协会 17、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例
B．经营状况和经营成果 C．资产负债率 D．资产利润率 18、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向__报送有关文件。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．证券交易所
D．中华人民共和国商务部
19、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债和公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本和总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
20、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月
21、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券
D．以上都不能在证交所交易
22、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益
23、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A．90% B．95% C．85% D．80% 24、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部
25、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参和人结息一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、反映股票基金经营业绩的指标主要有__。 A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率
D．净值增长率标准差
2、两位数以上的通货膨胀是指__。 A．严重的通货膨胀 B．爬行的通货膨胀 C．温和的通货膨胀 D．超级通货膨胀
3、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。 A．引导基金分散投资，降低风险 B．发挥基金引导市场的积极作用 C．避免基金操纵市场
D．引导基金消除市场系统风险
4、对于关联交易的内容，下列说法不正确的是__。
A．在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损 B．只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方
C．常见的关联交易包括关联购销、资产租赁、担保托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资等
D．关联购销在众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类交易中居首位 5、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。 A．期货投资者数量的急速增加 B．金融期货种类的发展 C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
6、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A．投资组合保险策略 B．买入并持有策略 C．积极型股票投资策略 D．消极型股票投资策略
7、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。 A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．横向比较 D．纵向比较
8、关于恒定混合策略，下列说法正确的有（）。 A．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变 B．适用于风险承受能力较稳定的投资者
C．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略
D．恒定混合策略比买入并持有策略更为积极
9、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有__。 A．评估机构的实有资本不得少于50万元人民币 B．风险准备金不得少于5万元人民币
C．自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金
D．对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计和资产评估工作不得由同一机构承担
10、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为__。 A．10元 B．20元 C．30元 D．45元
11、在公司财务分析中，我们应该注意__。 A．财务报表数据的准确性 B．财务报表数据的真实性 C．财务分析结果的预测性调整 D．公司增资对财务结构的影响 E．公司注册资本的真实性 12、证券交易所必须限定__。 A．上市公司数量 B．会员数量
C．证券交易数额 D．交易席位数量
13、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。 A．低估证券的实际风险，进行过度交易 B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D．追涨杀跌
14、政府债券的特征包括__。 A．安全性高 B．流通性强
2016年广西证券从业资格《证券市场》：交易场所结构试题
